豫金刚石最新消息 券商违规再迎监管重拳，年内9家机构吃罚单或被立案

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• 证券315盘点：券商违规再迎监管重拳，年内9家机构吃罚单或被立案
• 加强投资者保护，是资本市场的重要任务。近期发布的国务院机构改革方案提出，将组建国家金融监督管理总局，统一负责除证券业之外的金融业监管，统筹负责金融消费者权益保护。其中，证监会的投资者保护职责划入国家金融监督管理总局。
• 压严压实中介机构责任，是资本市场投资者权益保护的重要一环，也是注册制改革的重要着力点。
• 年内，监管就压实中介机构“看门人”职责动真格，多家券商因业务违规相继领罚。第一财经记者据证监会及证监局网站统计，年内至今，已有9家券商被处罚或遭立案，涉及光大证券、民生证券、华泰联合证券、华金证券等，事发定增、新三板挂牌、债券承销、基金销售等相关业务。

其中，国融证券连收两张罚单，新三板挂牌、债券业务被“点名”；东北证券遭立案调查，事发豫金刚石45亿定增旧案。

国融证券“连吃”两张罚单

2023年开年不久，就有券商“吃罚单”。据记者统计，1月当月，国融证券、万和证券、华金证券、民生证券4家收警示函或被责令改正。

其中，国融证券连吃两张罚单，债券业务、新三板挂牌业务均被指存在违规。

具体看，内蒙古证监局1月5日披露，国融证券债券业务存在两大违规：一是公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查，未持续跟踪并及时督导发行人披露与发行人偿债能力相关的重大事项；二是公司债券业务整体风险管控存在不足，个别项目对发行人募集资金使用监督不到位，内核机制执行不到位。内蒙古证监局责令该公司改，并在限期内提交书面整改报告。

仅几天后，江苏证监局当月10日披露，因国融证券在江苏宏马物流股份有限公司(简称“宏马物流”)推荐挂牌的尽调过程中未勤勉尽责，时任项目负责人张志敏对此负有责任。对此，江苏证监局对该公司及负责人出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

事发再融资项目违规的，还有万和证券。据深圳证监局1月3日披露，万和证券及相关业务负责人杜承彪、周耿明在深圳市赛为智能股份有限公司(简称“赛为智能”)非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。

为此，深圳证监局决定对万和证券及保荐代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政监管措施。

债券承销也是券商领罚的重点领域。

上海证监局1月18日对民生证券、华金证券出具警示函，两家券商被罚都事发债券承销相关业务。

其中，民生证券在从事债券承销及受托管理业务过程中，存在两大问题：一是债券承销尽职调查方面，个别债券项目对其他中介机构提供的专业意见核查不充分，对审计报告中内容遗漏、数据错误等情况未要求审计机构补充或更正等；二是债券受托管理方面，个别债券项目未及时就发行人的严重失信行为向市场公告临时受托管理事务报告。

华金证券存在的问题主要是：债券承销尽职调查方面，个别债券项目对发行人重要权益投资、担保情况等事项的核查不充分等；债券发行核查方面，未按照相关规定健全内部制度和工作流程，部分债券项目对发行环节认购相关事项的核查不够充分。

此外，光大证券作为北京赢鼎教育科技股份有限公司(简称“赢鼎教育”)的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形，被上海证监局出具警示函。

华泰联合证券在负责浩欧博持续督导工作过程中，未能尽到勤勉尽责义务，被江苏证监局出具警示函，两名签字保代也被处罚。

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